證期新訊-放寬證券投顧業自有資金購買基金總額不得超過淨值40%

金融監督管理委員會表示,證券投資顧問事業之資金投資證券投資信託事業於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金及境外基金總金額,依金融監督管理委員會106年10月16日金管證投字第1060029911號令規定,將予以放寬,由原不得超過證券投資顧問事業最近期經會計師查核簽證財務報告淨值百分之三十,提高至百分之四十,以期透過法規鬆綁,積極活絡投資台灣動能。

放寬證券投資顧問事業投資證券投資信託基金、期貨信託基金及境外基金之條件及比率

發文單位:金融監督管理委員會

發文字號:金管證投 字第 1060029911 號

發文日期:民國 106 年 10 月 16 日

資料來源:行政院公報 第 23 卷 195 期 47488 頁

相關法條:證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定) 第 6 條(105.05.19)

要  旨:證券投資顧問事業投資證券投資信託基金、期貨信託基金及境外基金總金額,不得超過淨值之百分之四十(原行政院金融監督管理委員會 98.08.26 金管證投字第 0980042268 號令自即日廢止)

全文內容:一、依據證券投資顧問事業管理規則第六條第一項第四款及第五款,規定證券投資顧問事業運用自有資金購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金及經本會核准或生效在國內募集及銷售之境外基金(以下簡稱境外基金)之條件及一定比率如下:

(一)證券投資顧問事業之資金投資證券投資信託事業於國內募集之證券

投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金及境外基金總金額,不得超過證券投資顧問事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之四十;投資每一證券投資信託基金、期貨信託基金或境外基金總金額,不得超過該證券投資信託基金、期貨信託基金或境外基金(如該境外基金有多種級別,則依該境外基金全球基金規模為準)淨資產價值之百分之十。

(二)前開所稱投資證券投資信託基金、期貨信託基金及境外基金總金額

,以原始投資成本為認定標準,投資後如因公司淨值或被投資基金之淨資產價值變動,以致未符規定時,證券投資顧問事業得不需立即處分,惟嗣後只得賣出,不得再行買入,以調整至符合規定。

二、本令自即日生效;本會中華民國九十八年八月二十六日金管證投字第○九八○○四二二六八號令,自即日廢止。